四川省科學技術(shù)廳 四川省新聞出版局 四川省教育廳 四川省人力資源和社會保障廳 四川省衛(wèi)生健康委員會 四川省市場監(jiān)督管理局 四川省科學技術(shù)協(xié)會 四川省社會科學界聯(lián)合會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》的通知

各市（州）科技局、新聞出版局、教育局、人社局、衛(wèi)健委、市場監(jiān)管局、科協(xié)、社科聯(lián)，省直有關(guān)部門（單位），中央在川有關(guān)單位，省屬高等學校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，有關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位和社會組織：

為深入貫徹黨的十九大精神，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進一步加強我省科研誠信建設(shè)，營造誠實守信的科研環(huán)境，現(xiàn)將《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》，弘揚科學精神，倡導創(chuàng)新文化，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，加快建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下實施意見。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指導，全面貫徹省委十一屆三次、四次全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，按照加強社會信用體系建設(shè)的總體要求，以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標，以推進科研誠信建設(shè)制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，為建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省奠定堅實基礎(chǔ)。

（二）基本原則。

——追求真理，實事求是。堅持弘揚追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作的科學精神，科研活動應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學道德和倫理準則，確保真實性、客觀性、公正性與獨立性。

——系統(tǒng)推進，重點突破。構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應(yīng)建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省要求的科研誠信體系。堅持問題導向，重點在過程管理、調(diào)查處理等方面實現(xiàn)突破，在提高科研誠信意識、優(yōu)化科研環(huán)境等方面取得實效。

——鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗。鼓勵科研人員大膽探索，充分尊重科學研究前沿探索性、方式多樣性、路徑不確定性的特點，重視科研試錯探索的價值，建立容錯糾錯機制，加快形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。

——防治并舉，終身追責。堅持預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，綜合采取教育引導、社會監(jiān)督、聯(lián)合懲戒等多種方式，營造堅守底線、嚴格自律的制度環(huán)境和社會氛圍，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責。

（三）主要目標。建成覆蓋全省的科研信用體系，形成科學規(guī)范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規(guī)則，實現(xiàn)職責清晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠信工作機制有效運行，科研不端行為得到有效遏制，科研人員的科學道德素質(zhì)和科研誠信意識顯著提高，弘揚科學精神、恪守誠信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動，營造健康的科研生態(tài)環(huán)境，不斷鞏固發(fā)展全省誠信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)。

二、健全科研誠信工作責任體系

（四）落實科研誠信管理責任。有關(guān)部門（單位）要加強對本部門（單位）科研誠信建設(shè)工作，充實工作力量，強化工作保障?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)負責科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導，將科研誠信要求貫穿科技計劃項目和社會科學規(guī)劃項目全過程。教育廳、省衛(wèi)生健康委、省新聞出版局等有關(guān)部門（單位）要指導教育、醫(yī)療、學術(shù)期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強涉及本行業(yè)、本系統(tǒng)科研項目、科學研究、學術(shù)期刊等的科研誠信建設(shè)。省科協(xié)要加強對科研人員的學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德的宣傳教育，加強對院士候選人推薦（提名）的誠信審核。

（五）履行科研誠信建設(shè)主體責任。從事科學研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責任主體，要對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規(guī)定或約定，并納入常態(tài)化管理。高等學校、科研機構(gòu)要督促學術(shù)委員會、道德與倫理委員會切實履行科研誠信建設(shè)職責。學術(shù)委員會要對本單位科研人員的重要學術(shù)論文等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作應(yīng)以3—5年為周期持續(xù)開展。道德與倫理委員會要加強對學術(shù)倫理與道德問題的預(yù)判、防范、調(diào)查、審議、咨詢及復(fù)議。學術(shù)期刊出版單位要嚴格規(guī)范組稿、編輯、審稿及同行評議制度，保障刊載論文的學術(shù)質(zhì)量?？蒲兄薪榉?wù)機構(gòu)要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

（六）發(fā)揮學術(shù)組織和團體自律自凈功能。學會、協(xié)會、研究會等學術(shù)組織和團體要發(fā)揮自我管理、自我規(guī)范、自我凈化的作用，強化對會員的誠信教育引導，將科研誠信和職業(yè)倫理規(guī)范標準作為會員入會和保持會籍的條件。要制訂對科研誠信不端行為的處理辦法，受理對所屬會員科研誠信不端行為的投訴和處理。

（七）加強科研人員和科技管理服務(wù)人員自律?？蒲腥藛T要恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，在科研活動中不得有下列行為：個人信息、科研成果造假或抄襲、剽竊他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；購買、代寫、代投論文，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；違反論文署名規(guī)范，擅自標注或虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）等資助；弄虛作假，騙取科研項目（專項、基金）、科技獎勵、榮譽或稱號等；違反科研項目管理規(guī)定，無正當理由不按項目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費；違背科學倫理等。項目（課題）負責人、研究生導師等要加強對項目（課題）成員、學生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實性、實驗可重復(fù)性等進行誠信審核和學術(shù)把關(guān)。院士等杰出高級專家要在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動作用，做遵守科研道德的模范和表率。評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，實事求是的為科技管理決策提供咨詢評審意見?？萍脊芾砣藛T要正確履行管理、指導、監(jiān)督職責，全面落實科研誠信要求。

三、加強科研誠信制度化建設(shè)

（八）健全科研誠信管理制度?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要會同相關(guān)單位加強科研誠信制度建設(shè)。實施科研誠信承諾制度，在省級科研計劃項目、創(chuàng)新基地（平臺）、科技獎勵、院士候選人推薦（提名）、重大人才計劃（工程）、職稱評定、學位授予、科研活動數(shù)據(jù)統(tǒng)計等科研活動中，開展信用審查并簽署相應(yīng)科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。完善科研合同契約制度，加強科研誠信合同管理在科研活動合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款。加強科研誠信審核制度，科技計劃管理部門和相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信審核作為各類科研活動的必經(jīng)程序，將具備良好的科研誠信狀況作為參與科研活動的必備條件。完善科研誠信監(jiān)督制度，加強對相關(guān)責任主體科研誠信履責情況的監(jiān)督檢查。

（九）完善科研成果管理制度?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要加強對科研成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)加強科研成果管理，建立學術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、學術(shù)論文稿件可追溯制度、違背誠信論文撤回制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度?？l(fā)重大選題文章或論文、評估認定重大科技成果等，應(yīng)履行專家評審備案程序。

（十）深化科研評價制度?？萍紡d要推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革，完善以科學研究質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標。堅持分類評價，注重標志性成果，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件，防止簡單量化、重數(shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。開展臨床醫(yī)學研究人員評價改革試點，建立設(shè)置合理、評價科學、管理規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、服務(wù)全面的臨床醫(yī)學研究人員考核評價體系。

四、加強科研誠信失信行為懲戒

（十一）加強調(diào)查處理?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要會同有關(guān)部門（單位）研究制定調(diào)查處理程序和規(guī)則（辦法），做好受理舉報、核查事實、日常監(jiān)管、調(diào)查處理等工作。違背科研誠信要求行為人所在單位是調(diào)查處理第一責任主體。市場監(jiān)督管理、公安等部門要主動對從事學術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務(wù)機構(gòu)開展調(diào)查處理。

（十二）加大懲處力度。建立終身追究制度，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求行為實行終身追究。相關(guān)行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃項目、擔任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構(gòu)等從事教學、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關(guān)處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，相關(guān)行業(yè)主管部門要給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關(guān)等處理。

（十三）開展聯(lián)合懲戒。相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業(yè)技術(shù)職稱評定、崗位聘用、評選表彰、院士推薦（提名）、重大人才計劃（工程）、基地評審等掛鉤。依法依規(guī)將科研失信責任主體推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、信用中國（四川）實施聯(lián)合懲戒。

五、保障措施

（十四）加強組織領(lǐng)導。各地、各有關(guān)部門（單位）要高度重視科研誠信建設(shè)，切實加強領(lǐng)導，明確任務(wù)，細化分工，扎實推進?？萍紡d要建立科研誠信建設(shè)情況督查和通報制度，對工作取得明顯成效的地方、部門和機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進行表彰；對措施不得力、工作不落實的，予以通報批評，督促整改。

（十五）做好教育宣傳。各地、各有關(guān)部門（單位）要切實加強科研誠信教育和宣傳。各級各類院校要將科研誠信納入日常教育內(nèi)容和活動。新聞媒體要大力宣傳科研誠信模范榜樣，及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，充分發(fā)揮輿論引導與監(jiān)督作用。

（十六）開展監(jiān)測評估?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要會同有關(guān)部門（單位）開展省級科研誠信建設(shè)情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結(jié)果作為改進完善相關(guān)工作的重要基礎(chǔ)以及科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和輿情分析。定期發(fā)布四川科研誠信狀況報告。

• 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》的通知.pdf